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ESMA审查发现对CCPS DMP的良好监督

时间:2022-02-08 17:17:59来源:

欧洲证券和市场管理局(ESMA)已发出对国家主管当局如何确保中央交易对手(CCP)遵守欧洲市场基础设施监管(EMIR)的要求的同行审查结果。

审查重点是评估监督是否是监督国家主管当局(NCAS)实施惯例来评估中央交易对象(CCP)违约管理程序(DMP)的遵守情况,是有效

的。在CCP授权期间或在变更验证期间审查了DMP;然而,ESMA发现并非所有NCA都能对其各自的CCPS DMP测试和消防钻进行系统审查。

管理局发现,NCA的监督方法中出现了某些领域,例如NCA的监督,CCP如何管理其对借助交易员的依赖,如下使用。此外,它突出显示,一些NCAS身体上参加CCP消防训练,而其他NCA也

不存在.ESMA建议CCPS应对CCPS DMP和NCAS进行定期和全面的审查,并应鼓励CCPS在其职员中宣布的消防训练。为了评估CCPS的准备情况。它建议通

过制作这些增强功能,它将允许CCP更现实地识别默认可能会对时间和人员配置的影响。

此外,ESMA确定了它审查的答复中的七项最佳实践,以促进NCAS和CCPS.ESMA的促进这些监督实践,

解释说,它将利用同行评审的调查结果来提高NCA之间的监督融合。

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