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美国经纪人为ADR违规而罚款

时间:2022-02-10 18:18:00来源:

第二次经纪人经销商已被美国证券交易委员会(SEC)罚款,用于违反赤裸卖空的违规行为的证券贷款违规

行为.SEC发现了意大利银行Intesa Sanpaolo的美国子公司Banca IMI证券(BISC) ,违反了美国存款收据(ADR)预发布贷款规则,未能“合理地监督其证券贷款服

务台人员”.bisc接受了3500万美元的罚款,而无需承认或

否认证券的调查结果。收费与SEC相提并论BISC违反了联邦证券法律,要求在未经潜在的外国股份的情况下发

出和收到ADR。经纪人经销商获得预先发布的ADR,并借给了对手对手,而不满足2011年1月至2015年8月之间的适当要求,这使得这些证券可以用于不适当的卖空或不恰当的利润,以便在

PIDEND记录日期周围获得利润。 C承认Bisc在调查

和补救行动中的合作。“美国投资于外国公司通过ADR的投资者有权希望市场专业人员仅在外国股份支持时才创造新的ADRS,以便新的ADR不习惯SEC的纽约地区办事处的高级助理署长Sanjay Wadhwa说,游戏系统。

“随着我们的订单发现,BISC的行动使ADR市场成熟潜在滥用。”1月份,

国际经纪商ITG被罚款超过2.44百万美元,用于类似证券违规的违法行为,违反了ADR的不当处理。它没有承认或否认第二次费用。itg在

没有拥有外国股票或采取必要措施的情况下从事“预发布”的ADR,或者采取必要的措施,以确保他们代表他们在2011年和2014年之间获得的

交易对手托管。对于SEC而言,许多获得的ADR最终最终用于卖空和PIDEND套利,即使他们可能没有被外国股份支持。借

助于贷款高级交易员的前ITG证券在6月份被禁止了ADR的不当处理。

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