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Deutsche Bank对ADRS的收费

时间:2022-02-15 12:18:01来源:

德意志银行的两位美国附属公司将支付近7500万美元,以解决“预发布”美国存款收据(ADRS)的不当处理

。该案件,由美国证券交易委员会(SEC)宣布,源于a继续调查涉及预先发布的ADRS的滥用。

在德意志银行信托有限公司(DBTCA)和Deutsche银行证券公司(DUTSCHE银行证券公司的诉讼程序中发现,其不当行为允许预发布的ADR用于滥用行为,包括不适当的卖空和不合

适的利润围绕PIDEND支出。 。在对DBTCA的秩序中,秘书发现,当经纪人和客户都有必要的股票时,它不当超过五年的预发布的ADR。

对DBSI的秩序发现,其政策,程序和监督未能预防和检测证券法律违反借款和贷款预发布的ADRS的行为,涉及大约850多年的交易

。否则承认或否认SEC的调查结果,DBTCA同意返回超过4440万美元的涉嫌恶劣的收益加上660万美元的额定利息,超过2220万美元的罚款,距离近7330

万美元,也没有承认或否认秒的调查结果,同意支付近160万美元,代表1210万美元的剥夺和预期兴趣和近

500,000美元的刑罚,这是美国外国公司的外国股份的美国证券,需要相应的外国股份在保管人银行拘留。“预先

发布“允许在未经外籍股份存款的情况下发行ADR,提供了收到其的经纪人有一项协议机智H保存银行和经纪人或其客户拥有与ADR所代表的股份数量相对应的外国股份数量。

证券委员会的订单承认每个实体在调查和补救措施中的

合作.SECTEM执行部门的联合主任,评论:“第二次涉及预发布的ADR的行为揭示了行业范围内的滥用行为。在这些交易链中的每个机构联系的失败,将存款银行到经纪人经销商离开市场,以便以牺牲ADR持有人的牺牲品为潜在滥用的市

场。“SEC的纽约地区高级助理主任Sanjay Wadhwa办公室说:“我们对DBTCA和DBSI的指控表明,当他们对他们的有效性疑问时,实体不能依赖其他专业人员的陈述。”他补充

说:“该指控还突出了监督使用交易对手的员工进行嫌疑人交易的重要性。”

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