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花旗集团承认15年的蓝纸违规行为

时间:2022-02-05 11:18:32来源:

Citigroup全球市场承认了不法行为,并同意700万美元的罚款,以解决美国证券交易委员会(SEC)为美国证券交易委员会提供不完整的蓝表信息

(SEC)。秒发现计算机编码错误导致花旗集团省略SEC中的蓝色纸张数据中请求的某些交易信息。该数据包括交易时间,交易量,价格和其他客

户识别信息。总计,SEC据称,花旗集团于1999年5月至2014年5月间,Citigroup未能报告26,810以上的蓝表申请。

结果700万美元的惩罚是有史以来最大的蓝色纸张违规行为,并且根据SEC,反映了错误湿湿未经检查的时间长度

。秒也发现,一旦发现编码错误,花旗集团未能报告事件到秒。花旗集团随后没有措施生产省略的数据,直到九个月后。

切尔切尔的CONENE,SEC执法广告的市场滥用单位表示:“经纪人 - 经销商有核心责任,以便在执行调查期间为我们提供准确和完整的交易数据,以便在执行调查期间分析。”他补

充说:“花旗集团并没有对长期不可分割的责任造成这种责任,并且必须支付最大的刑罚违规日期。”花旗集团发

言人表示:“我们很高兴解决了这件事。”这

种情况遵循蓝色页信息周围违规行为的其他几项额度罚

款。2015年9月信贷证券承认,技术和人为错误导致遗漏了55万条可报告交易的遗漏从两年多的蓝板回复,支付425万美元的罚款。2015年6月,

奥兹管理层为近六年的类似罪行支付了425万美元的罚款,并于2014年1月支付了250万美元,以便更多地提交不完整的蓝色纸张响应超过六年。

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