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FCA发布MIFID II指南

时间:2022-02-06 09:17:57来源:

英国的金融行为管理局(FCA)已发表一项关于努力争取的监管指南,即快速接近第二次市场金融工具指令(MIFID II)要求。

本指南列出了FCA在市场滥用监管和公认的投资交换源书中的MIFID II转换的转换的转移方法的概述,通过解释它们在英国和欧盟级别的立法的全面执行情况下,他们如何适

应。虽然MIFID II和随附的监管,MIFIR是强制性的,FCA表示“选择形式和实施方法”将留给国家当局“。

两者都预计将于2018年1月3日上市。

指南还解释说:“即使您不是授权的金融机构,您也可以受到MIFID II或MiFiR的要求。”由

于它站在英国,MIFIR将成为法律,无需国内立法干预,尽管欧盟的监管由于Brexit谈判的延续,英国市场的监督仍然不确定。

该指南表示,虽然MiFiR是一个单独的立法,但“这两个文书都应形成适用于投资公司的要求的法律框架”等等,“因此,应与该条例一起读取”。

监管技术标准和实施技术标准仍由ESMA草案编制,并受到委员会的认可和制定之前的

公开咨询。FCA表示,委员会在第一天不会在国家当局崩溃实施,但将允许逐步的方法给当局时间采用指令和监管变更。

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