上周深交所对5宗违规行为进行纪律处分（10月23日-29日）

一、 上市公司监管动态(2020年10月23日-10月29日)

深交所对5宗违规行为进行纪律处分。

一是创新医疗管理股份有限公司(以下简称“创新医疗”)控股股东、实际控制人陈夏英及其一致行动人陈海军存在超期未履行承诺情形；陈海军及公司持股5%以上的股东杭州昌健投资合伙企业(有限合伙)未向创新医疗提供准确信息，导致相关信息披露不准确。上述行为违反了深交所《股票上市规则》和《上市公司规范运作指引》的相关规定。深交所根据有关规定，对陈夏英、陈海军、杭州昌健投资合伙企业(有限合伙)给予通报批评的处分。

二是孚日集团股份有限公司及相关当事人存在资金占用及违规担保等违规行为。上述行为违反了深交所《股票上市规则》和《上市公司规范运作指引》的相关规定。深交所根据有关规定，对公司给予通报批评的处分；对公司原实际控制人、时任董事长孙日贵，公司总经理吴明凤，公司时任财务总监张萌，公司原控股股东孚日控股集团股份有限公司，公司关联方高密市孚日地产有限公司、高密赛维丝商贸有限公司、高密致信商贸有限公司给予公开谴责的处分。

三是新海宜科技集团股份有限公司及相关当事人存在违规对外提供财务资助及财务会计报告存在重大会计差错等违规行为。上述行为违反了深交所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定。深交所根据有关规定，对公司及公司董事长兼总裁张亦斌、时任财务负责人戴巍给予通报批评的处分。

四是第一创业证券股份有限公司持股5%以上的股东华熙昕宇投资有限公司存在违反减持承诺的情形。上述行为违反了深交所《股票上市规则》的相关规定。深交所根据有关规定，对华熙昕宇投资有限公司给予通报批评的处分。

五是大连天神娱乐股份有限公司持股5%以上的股东石波涛在公司因涉嫌信息披露违法违规被中国证监会立案调查期间减持公司股票。上述行为违反了深交所《股票上市规则》和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。深交所根据有关规定，对石波涛给予通报批评的处分。

深交所共对5宗违规行为发出监管函，4宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及买卖股票及减持违规。

4宗涉及信息披露及规范运作违规中，一是新海宜科技集团股份有限公司2019年经审计的净利润与业绩预告差异较大，且未按规定及时修正。公司经首次延期但仍未能在预计的时间内披露2019年经审计年度报告，存在信息披露不准确的情形。二是江苏安靠智能输电工程科技股份有限公司对外提供财务资助未及时履行相应审议程序和披露义务。三是珈伟新能源股份有限公司重组交易对手方、标的资产业绩承诺方之一阿拉山口市灏轩股权投资有限公司未履行业绩补偿义务。四是山东联创产业发展集团股份有限公司2020年半年度业绩预告披露的预计净利润与半年度报告披露的净利润存在较大差异，且未及时修正。

1宗涉及买卖股票及减持违规中，北京星网宇达科技股份有限公司控股股东及一致行动人迟家升、李国盛在累计减持公司股份比例达到5%时未按规定及时向深交所提交书面报告、通知公司并披露权益变动报告书，且在履行报告和披露义务前未停止买卖公司股票。

深交所发出半年报问询函1份、重组问询函2份、关注函14份、其他函件6份。

二、 市场交易监管动态(2020年10月26日-10月30日)

10月26日至10月30日，深交所共对96起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对7起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。